●“现货交易”藏陷阱 一人饰两角非法荐股 QQ“炒股大师”终获刑

　　江苏证监局发布一批打击非法证券期货宣传案例

　　所谓“现货交易”暗藏陷阱，QQ群“炒股大师”一人分饰两角非法荐股终获刑；使用模拟软件冒充股指期货交易来骗钱……日前，江苏证监局发布了一批打击非法证券期货宣传案例，并对广大投资者进行风险提示。

　　投资者需警惕非法期货活动

　　【案情】俞某、朱某、侯某以聚合辉公司的名义，雇佣了多名业务员，采用电话营销、网络营销等方式招揽客户，对外宣传是某交易平台会员单位，属于正规平台，诱使投资者参与所谓的“现货交易”。客户可以通过网络进行“买空”或“卖空”交易，以“对冲”方式平仓赚取差价，实际不发生实物交割，如果交易软件显示出现亏损并达到一定比例，在没有继续追加保证金的情况下，将被强行平仓。

　　应公安机关请求，监管部门出具性质认定意见，认定聚合辉公司擅自从事期货业务。法院审理认为俞某、朱某、侯某构成非法经营罪，分别判处三年至五年六个月不等的有期徒刑，并处罚金，追缴288万余元。

　　【提示】《期货交易管理条例》规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。投资者应加强自我防范意识，在进行期货交易前，应登录中国证监会、中国期货业协会网站，查询相关机构是否具备期货经营业务资格，警惕以贵金属、农产品等“现货交易”为名开展的非法期货活动。《关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知》规定，期货交易出入金实行银行第三方存管制度，以保证资金安全。如果发现相关机构要求投资者将资金存入其账户里，应当加以警惕，并向相关部门举报。

　　●代理或“模拟”期指交易 两案均构成非法经营罪

　　【案情】2015年4月，公安机关接到市民举报，称某超市四楼有人聚众赌博。警方追查后发现并非聚众赌博，而是陈某某等人在超市四楼租用办公室作为营业场所，利用陈某某和其女儿的股指期货账户，非法为投资者代理沪深300股指期货交易，收取每手300元的交易手续费。五人非法接受客户委托交易股指期货金额共43万余元，违法所得18000元。法院审理认为陈某某、郑某某等五人已构成非法经营罪。

　　2015年7月，沈某某、熊某某租用无锡市某小区一室作为营业场所，设立了“股指期货俱乐部”。沈某某下载了模拟股指期货交易软件，对客户谎称是真实的股指期货交易，以每手交易收取手续费用300元的方法，非法接受客户委托交易股指期货。经公安部门侦查，沈某某、熊某某非法接受客户委托交易股指期货金额共310万元，违法所得10万余元。法院审理认为沈某某、熊某某等三人构成非法经营罪。

　　【提示】股指期货交易风险大、专业性强，投资者在进行股指期货交易前，要先评估自己有无相应的风险承受能力，是否具备期货交易所规定的条件，决不可绕开规定，从事超越自己能力的交易。投资者进行股指期货交易，一定要通过合法的期货经营机构进行。

　　●非法荐股获利90万 QQ“金牌分析师”终获刑

　　【案情】李大妈接到一个陌生电话，对方自称是博鑫财经网的炒股专家何鸿飞老师，怂恿李大妈成为他的会员，承诺免费寄送学习资料，并且每周推荐3只好股。李大妈动心了，汇了7800元，哪知买进三只股票不久就亏损几万元。这时，“何老师”却消失了。监管部门接到举报后，迅速组织开展了调查工作。公安机关在较短时间内将犯罪嫌疑人胡某某缉拿归案。胡某某因非法经营罪被判处有期徒刑一年，缓刑二年，罚没资金170余万元。原来，二十出头的胡某某曾在证券公司工作过，辞职后建立了“金牌分析师何老师”、“机构分析师张”等QQ群。他还在网上购买了上万个手机号码单，逐个给机主打电话，让对方加入自己的QQ群。胡某某一人分饰两个角色，以持牌分析师、炒股专家“何老师”和“张老师”的名义，在QQ群里讲课、荐股，共获利90万元。

　　【提示】通过电话或互联网招揽客户、推荐股票、收取费用，违反了《证券法》的相关规定，属非法投资咨询。投资者要树立理性的投资理念，一旦发现受骗上当，及时向公安机关报案。切勿将资金汇入个人或非法机构的账户。如需证券咨询服务请选择合法机构，可登录中国证监会或中国证券业协会网站查询合法机构名录。