10月13日，由中国政法大学企业法务研究中心主办的“第十二届中国上市公司法律风险与合规指数发布会暨2019中国上市公司法律风险与合规管理高峰论坛”在京举办，并现场发布《中国上市公司法律风险指数报告（2019）》（以下简称《风险指数报告》）与《中国上市公司合规指数报告（2019）》（以下简称《合规指数报告》）。

　　《风险指数报告》披露，在经历三年风险持续下降后，2018年中国上市公司法律风险指数三年来首次逆转上升，为25.814，比2017年的24.022上升7.46%。在上市公司法律风险指数六大分项领域——公司治理、合规、诉讼、业务、财务、员工中，除员工外的五大领域风险上升，其中合规领域较上年增长106%，诉讼指标较上年增长67%。从地域分布看，广东、江苏、湖南、新疆、山西、山东六省，贡献了全市场违规风险指标上升增量的67%。

　　《风险指数报告》显示，2018年为高管责任高发年，涉及高管责任上市公司数量较2017年增加39.3%。在2019年，上市公司实控人刑事责任风险上升，10%的2018年高风险上市公司，覆盖2019年高管刑事责任上市公司的70%。从行业分布上看，废弃资源综合利用业法律风险最高，有色、黑色、采矿等周期性行业风险凸显，与科技创新和消费升级相关的宏观经济亮点行业，风险较低。

　　《风险指数报告》指出，两大新发现值得有关机构关注。第一个是上市公司多元化转型3年后，为风险高发期。第二个是新股发行4至5年后，风险水平与整体市场趋同。

　　《合规指数报告》指出，2018年上市公司整体合规水平自2015年以来出现首次下降。教育、通讯设备制造业、酒饮料和特制茶制造业合规指数排名下降较快。

　　两大报告发布后，2019中国上市公司法律风险与合规管理高峰论坛举行，与会专家围绕“合规 风险 信用”的主题展开了深入研讨。